A C3 Fintech Asset Management está devidamente registrada na Comissão de Valores Mobiliários (CVM) como Gestor de Recursos de Terceiros, conforme Instrução CVM 558. Número de registro: CVM/SRE-GES-2019/00042. A autorização contempla a gestão discricionária de carteiras de valores mobiliários.
A C3 Fintech Asset Management é associada à ANBIMA e opera em conformidade com o Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Gestão de Patrimônio. A empresa submete-se às normas de conduta profissional, suitability, prevenção à lavagem de dinheiro e conformidade regulatória exigidas pela associação.
Em conformidade com a Resolução CVM 50/2021 e Lei 9.613/1998, a C3 Fintech mantém programa robusto de PLD/FT incluindo: identificação e verificação de clientes (KYC), monitoramento de operações suspeitas, comunicação ao COAF quando aplicável, treinamento periódico de colaboradores e políticas de PEP (Pessoas Expostas Politicamente).
A empresa mantém estrutura independente de Compliance e Gestão de Riscos, em conformidade com a Resolução CVM 21/2021. O Comitê de Risco reúne-se mensalmente e a área de Compliance reporta diretamente ao Conselho de Administração, garantindo independência no monitoramento das políticas internas.
Antes de qualquer relação de serviço, a C3 Fintech realiza análise completa de perfil do investidor (API) conforme Resolução CVM 30/2021. O acesso aos algoritmos e estratégias proprietárias é restrito a investidores qualificados (patrimônio superior a R$ 1 milhão) ou profissionais (superior a R$ 10 milhões).
A C3 Fintech publica anualmente relatório de conformidade, disponível mediante solicitação formal à área de Compliance. O relatório contempla: resumo das atividades de compliance, resultados de auditorias internas e externas, ocorrências relevantes e ações corretivas implementadas no período.